ДГИПН: Справка о выявленных типологиях риска легализации денежных средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма

04.12.2017

Дон­ская Го­су­дар­ствен­ная ин­с­пе­к­ция про­би­р­но­го на­д­зо­ра

Ин­фор­ма­ция для ор­га­ни­за­ций и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей, субъ­ек­тов ст. 5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма"

Ор­га­ни­за­ции сек­то­ра дра­го­цен­ных ме­тал­лов (ор­га­ни­за­ции, осу­ще­ств­ля­ю­щие ску­п­ку, ку­п­лю-­про­да­жу дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных ка­м­ней, юве­ли­р­ных из­де­лий из них и ло­ма та­ких из­де­лий).

1. Ана­лиз ри­с­ков воз­мо­ж­но­го уча­стия ор­га­ни­за­ций и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей юве­ли­р­но­го сек­то­ра в «те­не­вых» схе­мах при обо­ро­те дра­го­цен­ных ме­тал­лов, дра­го­цен­ных ка­м­ней и юве­ли­р­ных из­де­лий из них по­ка­зы­ва­ет, что во всех фе­де­раль­ных окру­гах на­и­бо­лее под­вер­жен­ные ри­с­кам ОД/ФТ яв­ля­ют­ся та­кие от­рас­ли как:

  • про­из­вод­ство;
  • роз­ни­ч­ная тор­го­в­ля;
  • ску­п­ка;
  • опто­вая тор­го­в­ля юве­ли­р­ны­ми из­де­ли­я­ми.

2. Для про­из­вод­ства юве­ли­р­ных из­де­лий мо­ж­но опре­де­лить сле­ду­ю­щие ри­с­ки:

  • ле­га­ли­за­ция дра­го­цен­ных ме­тал­лов при­шед­ших из те­не­во­го не­за­кон­но­го обо­ро­та;
  • не­за­кон­ный ввоз юве­ли­р­ных из­де­лий ино­стран­но­го про­из­вод­ства с вы­да­чей их за соб­ствен­ное про­из­вод­ство;
  • клей­ме­ние юве­ли­р­ных из­де­лий под­дель­ным клей­мом.

3. Для роз­ни­ч­ной тор­го­в­ли ри­с­ка­ми яв­ля­ют­ся:

  • ре­а­ли­за­ция юве­ли­р­ных из­де­лий без от­тис­ков про­би­р­ных клейм, вве­зен­ных на тер­ри­то­рию Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции кон­тра­бан­д­ным пу­те­м;
  • ре­а­ли­за­ция юве­ли­р­ных из­де­лий с от­тис­ка­ми под­дель­ных про­би­р­ных клей­м;
  • укло­не­ние от про­це­ду­ры иден­ти­фи­ка­ции кон­тр­а­ген­тов при про­да­же кру­п­ных (до­ро­гих) юве­ли­р­ных из­де­лий.

4. В ре­зуль­та­те осу­ще­ств­ле­ния ску­п­ки юве­ли­р­ных из­де­лий про­яв­ля­ют­ся сле­ду­ю­щие ри­с­ки:

  • ре­а­ли­за­ция ску­п­лен­ных цен­но­стей без офор­м­ле­ния со­о­т­вет­ству­ю­щих до­ку­мен­то­в;
  • ску­п­ка за­пре­щен­ных к гра­ж­дан­ско­му обо­ро­ту дра­го­цен­ных ме­тал­лов (пе­сок, са­мо­род­ки, про­во­ло­ка и т.д.).5. Так же мо­ж­но опре­де­лить сле­ду­ю­щие ви­ды ри­с­ков для та­ко­го ро­да де­я­тель­но­сти как опто­вая тор­го­в­ля юве­ли­р­ны­ми из­де­ли­я­ми:
    • не­за­кон­ный ввоз на тер­ри­то­рию Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции с по­сле­ду­ю­щей ре­а­ли­за­ци­ей че­рез сеть роз­ни­ч­ной тор­го­в­ли.

    6. На тер­ри­то­ри­ях фе­де­раль­ных окру­гов со­хра­ня­ют­ся сле­ду­ю­щие ри­с­ки:

    • со­вер­ше­ния пре­ди­кат­ных пре­сту­п­ле­ний (не­за­кон­ная до­бы­ча зо­ло­та на ли­цен­зи­он­ных участ­ках, хи­ще­ние чу­жо­го иму­ще­ства или при­об­ре­те­ние пра­ва на чу­жое иму­ще­ство пу­тем не­вы­пол­не­ния до­го­вор­ных обя­за­тель­ств, пред­ме­том ко­то­рых яв­ля­ют­ся дра­го­цен­ные ме­тал­лы). По­лу­чен­ные в ре­зуль­та­те их со­вер­ше­ния пре­сту­п­ные до­хо­ды мо­гут быть пред­ме­том ле­га­ли­за­ци­и;
    • вво­за на тер­ри­то­рию ЮФО кон­тра­бан­д­ных из­де­лий из зо­ло­та низ­кой про­бы пре­и­му­ще­ствен­но из Ки­тая, из Тур­ции и дру­гих го­су­дарств с по­сле­ду­ю­щим клей­ме­ни­ем в ин­с­пе­к­ции про­би­р­но­го на­д­зо­ра под ви­дом про­дук­ции соб­ствен­но­го про­из­вод­ства с даль­ней­шей ре­а­ли­за­ци­ей че­рез об­ши­р­ные роз­ни­ч­ные се­ти;
    • ин­тен­сив­но­го обо­ро­та на­ли­ч­ных де­не­ж­ных сред­ств, про­ис­хо­ж­де­ние ко­то­рых не­из­ве­ст­но, вво­ди­мых в ле­галь­ный обо­рот ор­га­ни­за­ци­я­ми юве­ли­р­но­го сек­то­ра по­сред­ством бес­про­цен­т­ных зай­мов учре­ди­те­лей­;

    В це­лях ми­ни­ми­за­ции ука­за­н­ных ри­с­ков бы­ли вне­се­ны из­ме­не­ния в Фе­де­раль­ный за­кон «О дра­го­цен­ных ме­тал­лах и дра­го­цен­ных ка­м­нях», Фе­де­раль­ный за­кон «О за­щи­те прав юри­ди­че­ских лиц и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей при осу­ще­ств­ле­нии го­су­дар­ствен­но­го кон­тро­ля (на­д­зо­ра) и му­ни­ци­паль­но­го кон­тро­ля» и Фе­де­раль­ный за­кон № 115-ФЗ, поз­во­лив­шие воз­об­но­вить ФКУ «Про­би­р­ная па­ла­та Рос­сии» про­вер­ки ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих де­я­тель­ность в об­ла­сти про­из­вод­ства и ис­поль­зо­ва­ния дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных ка­м­ней, в том чис­ле по во­про­сам ПОД/ФТ.

Источник: Донская ГИПН



Возврат к списку




Для участия в обсуждении авторизуйтесь:
Войти как пользователь
Вы можете войти на сайт, если вы зарегистрированы на одном из этих сервисов:


Курс ЦБ 

Драгоценные металлы (руб./грамм)